廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定

第一章　總則

　　第一條為了提高科技計劃項目組織實施質(zhì)量和財政資金使用效益，完善和規(guī)范科技計劃項目監(jiān)督管理機制，強化科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，營造求真務(wù)實的科研創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定適用于本省行政區(qū)域內(nèi)，省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門、項目主管部門（以下簡稱監(jiān)督部門）對省級財政資金支持的科技計劃項目組織實施、資金管理等情況，開展的檢查、督導(dǎo)、評價和問責(zé)等監(jiān)督活動。

　　本規(guī)定所稱的項目主管部門，包括省直有關(guān)行業(yè)管理部門、地級以上市人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)等具有協(xié)同管理或者項目推薦權(quán)的單位。

　　第三條科技計劃項目監(jiān)督工作應(yīng)當遵循權(quán)責(zé)對等、分級監(jiān)管、全程監(jiān)督的原則，落實放管結(jié)合、尊重規(guī)律、績效導(dǎo)向、廉政風(fēng)險防控的相關(guān)要求。

　　第四條監(jiān)督部門應(yīng)當在科技計劃項目組織實施中，對受其直接管理或者協(xié)同管理的相關(guān)單位和個人的履職盡責(zé)情況開展監(jiān)督。被監(jiān)督的單位和個人應(yīng)當予以配合。

　　實施監(jiān)督工作的人員應(yīng)當具備相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，獨立、客觀、公正開展工作。

　　第五條監(jiān)督部門應(yīng)當保障科技計劃項目監(jiān)督工作所需經(jīng)費，并列入本單位預(yù)算。

　　第六條監(jiān)督部門可以委托科技管理類事業(yè)單位或者其他科技服務(wù)機構(gòu)作為項目管理專業(yè)機構(gòu)，負責(zé)組織科技計劃項目評審論證、過程管理、評估和評價等監(jiān)督工作。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門應(yīng)當推動項目管理專業(yè)機構(gòu)和科技咨詢專家隊伍專業(yè)化建設(shè)；項目主管部門應(yīng)當加強內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)和人員能力建設(shè)。

　　第七條監(jiān)督部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依托廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開展智能監(jiān)督和風(fēng)險預(yù)警，并運用信息化技術(shù)推動監(jiān)督信息統(tǒng)一平臺建設(shè)，加強監(jiān)督信息共享與運用。

第二章　監(jiān)督職責(zé)

　　第八條省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門牽頭負責(zé)科技計劃項目監(jiān)督工作。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門的監(jiān)督職責(zé)包括：

　　（一）研究制定科技計劃項目監(jiān)督工作相關(guān)制度，加強監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；

　　（二）對科技計劃項目申報指南編制、項目評審論證、項目管理專業(yè)機構(gòu)遴選和委托等重點環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進行監(jiān)督；

　　（三）組織或者會同有關(guān)部門對科技計劃項目實施情況開展隨機抽查和專項檢查；

　　（四）對項目主管部門協(xié)同管理工作進行監(jiān)督或者指導(dǎo)；

　　（五）對項目管理專業(yè)機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理以及項目管理的規(guī)范性、有效性進行監(jiān)督；

　　（六）對科技咨詢專家履職的獨立性、客觀性、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則等執(zhí)行情況進行監(jiān)督；

　　（七）對科技計劃項目相關(guān)財政法規(guī)、財政資金管理規(guī)定的執(zhí)行以及財政資金的使用情況進行監(jiān)督；

　　（八）對科技計劃項目進行績效評估和評價；

　　（九）加強監(jiān)督結(jié)果運用，牽頭建立科技計劃項目誠信監(jiān)督管理體系；

　　（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

　　省人民政府財政部門的監(jiān)督職責(zé)包括：

　　（一）對科技計劃項目財政資金管理制度規(guī)范、預(yù)算編審、任務(wù)清單編制等重點環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進行監(jiān)督；

　　（二）對科技計劃項目財政資金使用績效適時組織開展重點評價；

　　（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

　　第九條項目主管部門的監(jiān)督職責(zé)包括：

　　（一）研究制定科技計劃項目監(jiān)督工作的相關(guān)制度或者措施；

　　（二）對所屬或者所轄的項目承擔(dān)單位進行協(xié)同管理和監(jiān)督；

　　（三）參與省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門組織開展的科技計劃項目績效評估和評價；

　　（四）配合省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門開展相關(guān)監(jiān)督工作。

　　第十條項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)委托管理協(xié)議，開展對科技計劃項目組織實施、資金管理等情況的相關(guān)監(jiān)督工作。

　　第十一條監(jiān)督部門應(yīng)當建立健全與紀檢監(jiān)察、審計等機關(guān)的協(xié)作配合機制，加強監(jiān)督工作內(nèi)外銜接，形成監(jiān)督合力。

第三章　監(jiān)督方式

　　第十二條監(jiān)督部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)可以采取日常監(jiān)督、專項檢查、專項審計、績效評估和評價等方式實施監(jiān)督。

　　日常監(jiān)督是指對科技計劃項目組織實施、資金管理等情況進行的常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)控，包括對有關(guān)投訴舉報進行的核查。

　　專項檢查是指對項目承擔(dān)單位落實法人治理結(jié)構(gòu)責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理制度、執(zhí)行相關(guān)財政法規(guī)和財政資金管理規(guī)定、使用財政資金等情況進行的檢查。

　　專項審計是指對科技計劃項目財政資金使用的合規(guī)性和合理性，以及財務(wù)收支信息的真實性和完整性等進行的審計，一般委托社會審計力量開展。

　　績效評估和評價是指對科技計劃項目的整體目標定位、組織管理、實施進展、財政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進行的評估和評價。

　　第十三條省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門應(yīng)當根據(jù)各自職責(zé)建立健全科技計劃項目組織實施、資金管理等相關(guān)制度。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入有關(guān)實施方案或者工作規(guī)程，并明確項目申報指南編制、評審論證、績效評估和評價、成果匯交等環(huán)節(jié)的具體流程、分工和監(jiān)督職責(zé)。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門在科技計劃項目組織實施過程中，涉及工作委托和任務(wù)下達的，應(yīng)當按照要求在合同、任務(wù)書或者協(xié)議中明確工作任務(wù)、工作期限、考核目標和指標、監(jiān)督考核方式、科研誠信義務(wù)等具體事項。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當建立健全科技咨詢專家管理制度和工作規(guī)范，完善專家評價責(zé)任機制，實行專家隨機抽取產(chǎn)生、動態(tài)調(diào)整管理和選任回避等制度。

　　省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門可以通過多種途徑和形式選聘特邀監(jiān)督員，對科技計劃組織實施情況進行監(jiān)督。

　　第十四條項目主管部門應(yīng)當對所屬或者所轄單位的項目推薦流程和責(zé)任分工作出規(guī)范，并督促相關(guān)單位完善監(jiān)督機制、加強內(nèi)部管理、落實科技計劃項目及財政資金管理責(zé)任。

　　第十五條項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全機構(gòu)管理和運行的規(guī)章制度，提高專業(yè)化監(jiān)管水平。

　　第十六條項目承擔(dān)單位應(yīng)當加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制，保障項目資金使用的合法性和安全性。

　　第十七條項目承擔(dān)單位應(yīng)當在科技計劃項目實施中加強管理工作記錄，將有關(guān)信息錄入廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，并按照國家檔案技術(shù)規(guī)范要求整理歸檔和集中管理項目檔案，使科技計劃項目實施全過程可查詢、可追溯。

　　第十八條項目承擔(dān)單位應(yīng)當按照有關(guān)管理規(guī)定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和項目主管部門報告科技計劃項目的實施進度、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況；遇有重大事項或者特殊情況，應(yīng)當及時報告。

　　項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)管理規(guī)定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門報告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費使用管理等情況；遇有重大事項或者特殊情況，應(yīng)當及時報告。

　　第十九條項目主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定和本單位實際，建立健全公開公示制度，明確公開公示的事項、范圍、時限、方式等內(nèi)容和要求，并及時向單位內(nèi)部或者社會公開有關(guān)信息。

　　第四章　監(jiān)督程序

　　第二十條監(jiān)督部門應(yīng)當根據(jù)各自職責(zé)統(tǒng)籌制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式和要求，并加強與項目管理專業(yè)機構(gòu)的協(xié)調(diào)和銜接。

　　第二十一條監(jiān)督部門應(yīng)當根據(jù)工作需要采用隨機抽取和重點選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理確定對項目管理專業(yè)機構(gòu)和項目承擔(dān)單位開展現(xiàn)場監(jiān)督的比例。

　　第二十二條監(jiān)督部門對于遵守項目合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計劃項目，執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應(yīng)當在項目立項滿1年后進行；對于違反項目合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計劃項目，可以增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。

　　自由探索類基礎(chǔ)研究和實施周期3年以下的科技計劃項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

　　第二十三條監(jiān)督部門應(yīng)當運用信息化管理技術(shù)，提高監(jiān)督工作時效性和精準度。對于項目承擔(dān)單位已經(jīng)按照規(guī)定在廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規(guī)定要求提供的材料，不得要求重復(fù)提交。

　　第二十四條監(jiān)督部門應(yīng)當對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實性、完整性進行核查。

　　第二十五條監(jiān)督部門應(yīng)當建立公眾參與監(jiān)督機制，受理投訴舉報，并按照有關(guān)規(guī)定進行登記和分類處理。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定移交有權(quán)部門處理，或者告知投訴舉報人可以直接向有權(quán)受理的部門投訴舉報。

　　第五章　結(jié)果運用

　　第二十六條監(jiān)督部門在實施監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定下達監(jiān)督結(jié)果、整改建議。相關(guān)單位和個人應(yīng)當在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并以書面形式報告整改情況。

　　監(jiān)督結(jié)果應(yīng)當明確主體、對象、內(nèi)容、時間、程序、結(jié)論和重要事項記錄等內(nèi)容。相關(guān)單位和個人對監(jiān)督結(jié)果、整改建議有異議的，可以按照相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。

　　第二十七條監(jiān)督部門應(yīng)當協(xié)作配合，建立健全監(jiān)督信息共享、結(jié)果互認、情況通報、線索移送等協(xié)調(diào)機制。

　　第二十八條監(jiān)督部門應(yīng)當根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、整改情況、績效評估和評價以及誠信分級評價，優(yōu)化科技計劃項目管理。

　　第二十九條監(jiān)督部門應(yīng)當建立寬容失敗的機制，對于探索性強、風(fēng)險性高的科技計劃項目，原始記錄證明項目承擔(dān)單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，可以按照有關(guān)規(guī)定允許結(jié)題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入嚴重失信記錄，不限制項目承擔(dān)人員再次申報科技計劃項目。

　　第三十條監(jiān)督部門應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定，及時向社會公布監(jiān)督工作情況和監(jiān)督結(jié)果等信息，自覺接受社會監(jiān)督。

　　第六章　誠信管理

　　第三十一條省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、項目主管部門應(yīng)當建立健全誠信信息采集和記錄、分級評價、案件調(diào)查處理等管理制度，將相關(guān)單位和個人的嚴重失信行為記入其科研誠信檔案。

　　第三十二條省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當推動科研誠信記錄信息跨部門、跨區(qū)域共享共用，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。

　　第三十三條省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、項目主管部門應(yīng)當對科技計劃項目申報單位和個人開展誠信審核，發(fā)現(xiàn)其科研誠信檔案中存在嚴重失信記錄的，可以按照相關(guān)規(guī)定定期或者終身限制其申報科技計劃項目。

　　第三十四條項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當加強科技計劃項目評審論證、過程管理、績效評估和評價等環(huán)節(jié)的誠信管理，配合查處嚴重失信行為。

　　第三十五條項目承擔(dān)單位應(yīng)當建立健全本單位的科研誠信規(guī)章制度，明確科研人員的誠信責(zé)任和責(zé)任追究方式。

　　第三十六條項目承擔(dān)人員應(yīng)當嚴格遵守科技計劃管理的各項規(guī)定，恪守科學(xué)道德準則、誠信要求和科研倫理，樹立科學(xué)家精神和責(zé)任意識，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

　　項目負責(zé)人應(yīng)當加強對項目相關(guān)人員的監(jiān)督管理，并對科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)的真實性、實驗的可重復(fù)性等進行誠信和學(xué)術(shù)審核。

　　第三十七條科技咨詢專家應(yīng)當嚴格遵守誠信要求和職業(yè)道德，為科技計劃項目組織實施提供公正、公平、客觀、科學(xué)的咨詢意見，自覺按照有關(guān)規(guī)定接受監(jiān)督。

　　第七章　責(zé)任追究

　　第三十八條項目承擔(dān)單位和個人在科技計劃項目申報、資金申請、資金使用、績效評估和評價等環(huán)節(jié)存在不配合監(jiān)督工作、違規(guī)行為或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、中止項目并責(zé)令整改、撤銷相關(guān)項目并追回已資助的財政資金、定期或者終身限制申報科技計劃項目等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀違法問題線索的，監(jiān)督部門應(yīng)當按照管轄權(quán)限及時移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十九條項目管理專業(yè)機構(gòu)及其工作人員在開展監(jiān)督工作過程中存在違反委托管理協(xié)議約定或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、解除委托管理協(xié)議、追回已撥付經(jīng)費、取消項目管理資格等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀違法問題線索的，監(jiān)督部門應(yīng)當按照管轄權(quán)限及時移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十條科技咨詢專家在咨詢活動中存在違反相關(guān)管理規(guī)定或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當視情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、降低專家信用等級、取消咨詢資格等方式予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十一條監(jiān)督部門及其工作人員在科技計劃項目組織實施和監(jiān)督工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章　附則

　　第四十二條本規(guī)定自2020年5月1日起施行。

　　相關(guān)文件：《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》政策解讀